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罕见!期货业协会一天开出41张罚单 21家公司被惩戒
2018-08-02 11:37:10   来源:   评论:0 点击:

6月4日,中国期货业协会(以下简称中期协)官网一口气挂出41张罚单,一次性给予21家期货公司纪律惩戒,堪称中期协成立以来向公司开出最多罚
6月4日,中国期货业协会(以下简称“中期协”)官网一口气挂出41张罚单,一次性给予21家期货公司纪律惩戒,堪称中期协成立以来向公司开出最多“罚单”的一日。

据查询发现,41张罚单中有20张罚单是开给期货公司从业人员的,21张是开给期货公司的。开给期货公司的罚单中,19家公司被给予“公开谴责”的纪律惩戒,对2家公司给予 “训诫”的纪律惩戒,其中有9家是在证监会期货监管部组织的,2017年期货公司专项检查中被发现存在相关问题,而本次罚单中,代客理财和资管业务是违规的“重灾区”。

代客理财和资管业务违规占一半以上

据梳理发现,21张开给期货公司罚单,从惩处的违规情况看,主集中在代客理财,资管业务以及公司管理混乱和人事问题等方面,其中代客理财和资管业务是违规的“重灾区”,占据罚单一半以上,多达11张。

在期货行业,由于保证金交易,具有较大杠杆,市场行情波动大,代客理财风险较高,因此监管一直禁止从业人员代理客户从事期货交易,此外监管还对期货从业人员从事期货交易有一定限制。

本次罚单当中,代客理财被罚的情况最多,包括格林大华期货、上海中期期货、方正中期期货、华信期货、云晨期货、瑞龙期货6家公司被“公开谴责”,其中,上海中期期货、方正中期期货、华信期货和瑞龙期货四家期货公司,都是在证监会期货监管部组织的2017年期货公司专项检查中,被发现存在代客理财的违规行为。

除了代客理财外,资管业务也是被罚的“重灾区”,有5家公司是因为资管业务而遭遇惩戒,违规情况涉及风险管控、资产存放、杠杆倍数限制和“资金池”等情况。

比如鑫鼎盛期货,被查出个别资产管理计划存在滚动发行、集合运作、期限错配、分离定价、未合理估值的情形,具有“资金池”性质;期货大佬葛卫东旗下混沌天成期货,也因为变相规避杠杆倍数遭到处罚。中期协指出,混沌天成期货在开展资产管理业务的过程中,存在两方面的违规行为,包括:安排其他结构化资产管理计划,作为委托资金变相规避杠杆倍数限制;个别资产管理计划,由提供投资建议的第三方机构直接执行投资指令,未有效执行风险管控机制。海航期货在开展资产管理业务过程中,存在使用公司基本账户存放客户委托资产的违规行为。和合期货被认为没有对关联公司和合资管进行有效管控。大地期货在开展资产管理业务过程中,被证监会认为公司内部控制存在缺陷,资产管理业务存在风险隐患。

管理混乱和人事问题也在处罚之列

除了代客理财和资管业务的问题,公司运营管理混乱、人事问题也是中期协纪律惩处的内容之一。

多家期货公司因为内部管理混乱和风控问题遭到罚单。

上海中期期货和上海东亚期货都被发现印章管理混乱。民生期货则发生交易中断的IT事故未报告的情况。五矿期货和华联期货现有的风控能力不能实现盘中合并风控。迈科期货则未严格履行账户实名制和投资者适当性管理制度。

人事问题方面,天富期货在证监会期货监管部组织的2017年期货公司专项检查中,被发现存在违规行为,包括:总经理缺位时间超过六个月;公司个别高级管理人员兼任全资子公司总经理;未在2016年度报告中披露全资子公司重大未决诉讼情况。

华联期货则是由于独董资格问题而遭遇惩戒。华联期货在证监会期货监管部组织的2017年专项检查,被发现未严格依法审查公司独立董事任职资格,聘任的独立董事不具备任职条件;现有的风控能力不能实现盘中合并风控,导致发行的个别资产管理计划未按合同约定实施盘中合并风控措施。

华龙期货被查出多名非交易岗员工个人办公电脑存在期货交易记录,反映出公司在从业人员从事期货交易管控方面存在漏洞,也被中期协给予“公开谴责”的纪律惩戒。

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